Tin Tổng Hợp, Tin Tức

Những lỗi thường gặp khi doanh nghiệp lần đầu triển khai SOC 2

Bộ tiêu chuẩn SOC 2 hiện nay được các doanh nghiệp, tổ chức làm công nghệ thông tin áp dụng nhằm đảm bảo an toàn bảo mật thông tin. Việc xây dựng và triển khai áp dụng Hệ thống Báo cáo về kiểm soát rủi ro theo SOC 2 là cả một quá trình bài bản nhằm giúp tổ chức của bạn vận hành tốt và đạt chứng nhận SOC 2. Tuy nhiên trong quá trình triển khai nhiều doanh nghiệp vẫn còn gặp một số lỗi không đáng có. Bài viết này, SQC Certification xin chia sẻ cho bạn về những lỗi thường gặp khi doanh nghiệp lần đầu triển khai SOC 2

lỗi thường gặp khi doanh nghiệp triển khai soc 2
lỗi thường gặp khi doanh nghiệp triển khai soc 2

Các bước triển khai xây dựng hệ thống SOC 2 cho doanh nghiệp. 

SOC hay Báo cáo về kiểm soát rủi ro (Service Organsation Control) là các tiêu chí để quản lý dữ liệu khách hàng, được Viện Kế toán Công Chứng Hoa Kỳ (AICPA) ra mắt vào năm 2011, dựa trên năm “nguyên tắc dịch vụ tin cậy”. Dưới đây là các bước triển khai hệ thống kiểm soát theo tiêu chuẩn SOC 2 (thường áp dụng cho Type I hoặc Type II), giúp doanh nghiệp xây dựng và vận hành một hệ thống bảo mật dữ liệu đạt chuẩn quốc tế:

BƯỚC 1: Xác định phạm vi đánh giá (Scope)

Doanh nghiệp của bạn cần xác nhận rõ về dịch vụ sản phẩm sẽ tiến hành áp dụng tiêu chuẩn SOC 2. Bước này doanh nghiệp bạn cũng cần chọn loại báo cáo cho phù hợp.

  • Type I – đánh giá thiết kế kiểm soát tại một thời điểm
  • Type II – đánh giá thiết kế & hiệu quả vận hành trong 3–6 tháng

BƯỚC 2: Phân tích rủi ro & lựa chọn nguyên tắc áp dụng

Tổ chức của bạn cần phân tích rủi ro và xác định các biện pháp kiểm soát phù hợp cho từng nguyên tắc

lỗi thường gặp khi doanh nghiệp triển khai soc 2

BƯỚC 3: Thiết kế hệ thống kiểm soát nội bộ

Việc tổ chức, doanh nghiệp của bạn cần phải thiết lập được các chính sách, quy trình cũng như các công cụ phù hợp. Tiến hành văn bản hóa đầy đủ chính sách: security policy, access control policy, incident response plan,…

BƯỚC 4: Thực thi & thu thập bằng chứng kiểm toán

Tại bước này doanh nghiệp cần thực hiện các biện pháp kiểm soát và đồng thời ghi lại các bằng chứng như: Log truy cập, báo cáo sao lưu, biên bản xử lý sự cố, bảng phân quyền,…

BƯỚC 5: Đánh giá bởi bên thứ ba (CPA firm)

Sau bước 4 tổ chức có thê liên hệ đến một tổ chức đánh giá độc lập được công nhận. Bên đánh giá sẽ tiến hành đánh giá theo loại báo cáo phù hợp đã chọn trước đó.

BƯỚC 6: Nhận báo cáo SOC 2 chính thức

Nếu đạt yêu cầu, doanh nghiệp sẽ được cấp Báo cáo SOC 2. Báo cáo này có thể chia sẻ với khách hàng, đối tác để chứng minh năng lực bảo mật và tuân thủ.

BƯỚC 7: Duy trì và cải tiến hệ thống kiểm soát

SOC 2 Type II cần đánh giá lại định kỳ hàng năm. Doanh nghiệp nên tiếp tục cập nhật quy trình, huấn luyện nhân viên, ứng dụng công nghệ bảo mật mới để đảm bảo hệ thống luôn đáp ứng yêu cầu.

Kết nối với chuyên gia

Những lỗi thường gặp khi doanh nghiệp lần đầu triển khai SOC 2

Với những tổ chức, doanh nghiệp lần đầu tiên áp dụng triển khai SOC 2 đều gặp phải những bỡ ngỡ riêng. SQC Certification xin chia sẻ đến bạn về những lỗi thường gặp doanh nghiệp nên tránh khi lần đầu triển khai SOC 2

  • Doanh nghiệp của bạn hiểu sai phạm vi áp dụng của SOC 2

Nhiều tổ chức, doanh nghiệp hiểu sai về chứng chỉ SOC 2 khi họ nghĩ đây là loại chứng chỉ dành cho toàn bộ công ty. Trong khi thực tế áp dụng chỉ cho một hệ thống hay dịch vụ cụ thể nào đó. Việc xác định phạm vi sai sẽ có thể dẫn đến việc kiểm soát không phù hợp và từ đó làm cho chi phí tăng cao mà không hiệu quả.

  • Thiếu hệ thống kiểm soát nội bộ nền tảng

Với nhiều doanh nghiệp công nghệ thông tin có áp dụng xây dựng SOC 2 thường gặp lỗi là chưa có quy trình cơ bản về quản lý truy cập, ghi log, phản hồi sự cố hay phân quyền vv. Đây chính là điều khiến cho quá trình đánh giá tốn nhiều thời gian hơn dự kiến để vá hệ thống.

lỗi thường gặp khi doanh nghiệp triển khai soc 2

  • Giao phó hoàn toàn cho bộ phận IT

Việc xây dựng hệ thống SOC 2 không chỉ là vấn đề kỹ thuật, mà còn liên quan đến quản trị, pháp lý, đào tạo nhân viên và văn hóa bảo mật. Nhiều doanh nghiệp thường giao phó cho bộ phận kỹ thuật tự xử lý mà không có sự tham gia của lãnh đạo và các bộ phận khác khiến cho dự án không đồng bộ cũng là một chú ý mà doanh nghiệp bạn nên tránh.

  • Thiếu chính sách và quy trình văn bản hóa

Một lỗi phổ biến là không có (hoặc chưa đầy đủ) các chính sách bảo mật được viết rõ ràng, như chính sách truy cập, sao lưu, ứng phó sự cố, kiểm tra định kỳ,… Trong khi đây là phần bắt buộc trong báo cáo SOC 2.

Thiếu sự hỗ trợ từ tư vấn chuyên nghiệp

Bộ tiêu chuẩn SOC 2 chính là một chuẩn phức tạp, đòi hỏi hiểu sâu về cả kỹ thuật và kiểm toán. Nhiều doanh nghiệp chủ quan không quan tâm đến việc sử dụng đơn vị tư vấn giàu kinh nghiệm để hỗ trợ triển khai có thể khiến thiết kế sai khung kiểm soát hoặc lặp lại quy trình nhiều lần.

Kết nối với chuyên gia

Kết luận:

Việc triển khai SOC 2 không đơn giản là “chứng chỉ IT”, mà là quá trình chuyển hóa cách doanh nghiệp quản lý rủi ro, dữ liệu và trách nhiệm bảo mật. Chuẩn bị kỹ, hiểu đúng và có chiến lược phù hợp sẽ giúp doanh nghiệp vượt qua những sai lầm này và đạt được chứng nhận hiệu quả, bền vững. Nếu như cần hỗ trợ để lấy chứng nhận SOC 2 bạn có thể liên hệ đến SQC CERTIFICATION theo số hotline: 0936396611 hoặc email: vietnam@sqccert.com.vn

Bạn muốn Chuyên gia hỗ trợ

Đăng kí để kết nối trực tiếp với chuyên gia của chúng tôi !