Tin Tổng Hợp, Tin Tức

Checklist câu hỏi đánh giá nội bộ ISO 14001:2015

Đánh giá nội bộ ISO 14001:2015 là một quá trình xem xét có hệ thống được thực hiện bởi chính tổ chức để kiểm tra mức độ phù hợp và hiệu quả của hệ thống quản lý môi trường (EMS) theo các yêu cầu của tiêu chuẩn ISO 14001:2015. Để hỗ trợ cho quý anh chị doanh nghiệp thực hiện tốt việc đánh giá nội bộ. SQC CERTIFICATION xin chia sẻ đến quý anh chị checklist câu hỏi đánh giá nội bộ ISO 14001:2015 một cách chi tiết nhất.

Checklist câu hỏi đánh giá nội bộ ISO 14001:2015

Mục lục

Đánh giá nội bộ ISO 14001:2015 và mục đích của chúng

Đánh giá nội bộ ISO 14001:2015 là một quá trình quan trọng khi doanh nghiệp tiến hành xây dựng hệ thống ISO 14001:2015. Đây là quá trình xem xét có hệ thống được thực hiện bởi chính tổ chức để kiểm tra mức độ phù hợp và hiệu quả của hệ thống quản lý môi trường (EMS)

Việc đánh giá nội bộ sẽ được thực hiện định kỳ (thường là 1–2 lần/năm hoặc theo tần suất phù hợp với rủi ro và quy mô). Do đội ngũ đánh giá viên độc lập và có năng lực thực hiện (nội bộ hoặc thuê ngoài, nhưng không đánh giá chính công việc mình phụ trách).

Mục tiêu của đánh giá nội bộ

Xác định xem EMS có đáp ứng đầy đủ các yêu cầu của tiêu chuẩn ISO 14001:2015 hay không.
Đảm bảo việc thực hiện các chính sách, mục tiêu và kế hoạch môi trường đang diễn ra hiệu quả.
Phát hiện các sự không phù hợp, rủi ro môi trường và các cơ hội cải tiến.
Chuẩn bị cho các cuộc đánh giá bên ngoài (đánh giá chứng nhận, giám sát hoặc tái chứng nhận).
Tăng cường nhận thức và năng lực của nhân viên về hệ thống quản lý môi trường.

Checklist câu hỏi đánh giá nội bộ ISO 14001:2015

Điều khoản 4: Bối cảnh của tổ chức

4.1 – Hiểu bối cảnh của tổ chức

Tổ chức đã xác định rõ các yếu tố nội bộ và bên ngoài có ảnh hưởng đến mục tiêu và khả năng đạt được kết quả mong đợi của hệ thống quản lý môi trường (EMS) chưa?
Việc thu thập, theo dõi và xem xét thông tin liên quan đến các vấn đề này đang được thực hiện như thế nào?
Các điều kiện môi trường có khả năng ảnh hưởng đến hoạt động của tổ chức đã được nhận diện và đánh giá đầy đủ chưa?

4.2 – Hiểu nhu cầu và mong đợi của các bên quan tâm

Tổ chức đã xác định các bên quan tâm có liên quan đến hệ thống quản lý môi trường chưa?
Các yêu cầu, mong đợi cụ thể từ các bên này có được xác định và phân tích?
Trong số đó, tổ chức đã phân loại và xác định các yêu cầu nào trở thành nghĩa vụ tuân thủ (compliance obligations) chưa?

4.3 – Xác định phạm vi áp dụng của hệ thống quản lý môi trường

Tổ chức đã thiết lập rõ ràng ranh giới và phạm vi áp dụng của hệ thống quản lý môi trường (EMS) chưa?
Việc xác định phạm vi có xem xét đầy đủ các yếu tố đã được phân tích tại mục 4.1 (bối cảnh) và 4.2 (bên quan tâm) không?
Các yếu tố sau đã được xác định đầy đủ chưa:
- Đơn vị, chức năng, vị trí địa lý và ranh giới vật lý của tổ chức
- Các hoạt động, sản phẩm và dịch vụ trong phạm vi EMS
- Mức độ kiểm soát và ảnh hưởng của tổ chức đối với các yếu tố môi trường liên quan
Phạm vi này có được văn bản hóa và truyền đạt tới các bên liên quan một cách rõ ràng chưa?

4.4 – Hệ thống quản lý môi trường

Tổ chức đã thiết lập, thực hiện, duy trì và không ngừng cải tiến hệ thống quản lý môi trường phù hợp với các yêu cầu của ISO 14001:2015 chưa?
Quá trình xây dựng và vận hành hệ thống EMS có dựa trên các thông tin đã phân tích tại điều khoản 4.1 (bối cảnh) và 4.2 (bên quan tâm) không?
Tổ chức có đảm bảo EMS luôn phù hợp, hiệu quả và đáp ứng đúng với bối cảnh thay đổi và yêu cầu pháp luật hiện hành không?

>>> 5 nguyên tắc cơ bản của ISO 14001:2015

Điều khoản 5: Lãnh đạo

5.1 – Lãnh đạo và cam kết

Lãnh đạo cao nhất có đang chịu trách nhiệm chính cho hiệu lực tổng thể của hệ thống quản lý môi trường (EMS) không?
Chính sách môi trường và các mục tiêu môi trường đã được thiết lập dưới sự chỉ đạo của lãnh đạo cấp cao chưa?
Các nội dung này có phù hợp với bối cảnh hoạt động và chiến lược phát triển dài hạn của tổ chức không?
Tổ chức đã thực hiện việc lồng ghép các yêu cầu của hệ thống quản lý môi trường vào trong hoạt động kinh doanh thường xuyên chưa?
Lãnh đạo cấp cao có đảm bảo cung cấp đầy đủ nguồn lực cần thiết để triển khai và duy trì hệ thống không?
Tổ chức có thực hiện việc truyền thông nội bộ rõ ràng để nâng cao nhận thức về tầm quan trọng và lợi ích của việc áp dụng ISO 14001 không?

5.2 – Chính sách môi trường

Lãnh đạo đã thiết lập và duy trì chính sách môi trường sao cho phù hợp với mục tiêu, phạm vi và bối cảnh hoạt động của tổ chức chưa?
Chính sách này có cung cấp một nền tảng rõ ràng để xây dựng các mục tiêu môi trường cụ thể không?
Tổ chức có thể hiện cam kết rõ ràng về việc tuân thủ các yêu cầu pháp lý và quy định liên quan đến môi trường không?
Chính sách có bao gồm nội dung về cam kết cải tiến liên tục hệ thống quản lý môi trường không?

5.3 – Vai trò, trách nhiệm và quyền hạn trong tổ chức

Lãnh đạo cấp cao đã phân công rõ ràng vai trò, trách nhiệm và quyền hạn liên quan đến EMS trong toàn tổ chức chưa?
Việc phân công này có đảm bảo rằng từng cá nhân hoặc bộ phận hiểu rõ nhiệm vụ và quyền hạn của mình trong việc duy trì và cải tiến hệ thống không?
Doanh nghiệp có chỉ định cá nhân/bộ phận chịu trách nhiệm theo dõi, đánh giá và báo cáo hiệu quả hoạt động của hệ thống quản lý môi trường cho lãnh đạo không?

Điều khoản 6 – Hoạch định

6.1 – Hành động để giải quyết rủi ro và cơ hội

Khi lập kế hoạch cho hệ thống quản lý môi trường (EMS), tổ chức có xem xét đầy đủ các yếu tố nội bộ và bên ngoài theo Điều khoản 4 không?
Tổ chức đã có biện pháp dự phòng nhằm phòng ngừa hoặc giảm thiểu các tác động môi trường tiêu cực chưa?
Tổ chức có xác định các khía cạnh môi trường liên quan đến hoạt động, sản phẩm, dịch vụ mà mình kiểm soát hoặc ảnh hưởng, xét trên toàn bộ vòng đời không?
Tổ chức đã xem xét các yếu tố thay đổi như cải tiến sản phẩm/dịch vụ hoặc mở rộng hoạt động chưa?
Tổ chức đã nhận diện và tiếp cận đầy đủ các nghĩa vụ pháp lý và yêu cầu khác liên quan đến khía cạnh môi trường chưa?
Tổ chức đã xác định và triển khai hành động cụ thể để giải quyết các rủi ro, cơ hội, khía cạnh môi trường quan trọng và nghĩa vụ tuân thủ chưa?

6.2 – Mục tiêu môi trường và kế hoạch thực hiện

Những mục tiêu môi trường có được liên kết với chính sách môi trường và phù hợp với các rủi ro, cơ hội đã xác định không?

Điều khoản 7 – Hỗ trợ

7.1 – Nguồn lực

Tổ chức đã xác định đầy đủ và cung cấp kịp thời các nguồn lực cần thiết để thiết lập, vận hành và cải tiến hệ thống quản lý môi trường chưa?
Khả năng và hạn chế của nguồn lực nội bộ đã được đánh giá đúng mức chưa?
Các nhu cầu bổ sung từ nhà cung cấp bên ngoài đã được xem xét kỹ càng không?

7.2 – Năng lực

Tổ chức có xác định rõ năng lực cần thiết đối với từng vị trí liên quan đến EMS không?
Các nhân sự thực hiện công việc có được đánh giá năng lực dựa trên trình độ, kinh nghiệm hoặc đào tạo phù hợp chưa?
Tổ chức có kế hoạch đào tạo và phát triển năng lực gắn với các khía cạnh môi trường cụ thể không?

7.3 – Nhận thức

Nhân viên có hiểu rõ hậu quả của việc không tuân thủ các yêu cầu EMS không?
Tổ chức có đảm bảo nhân sự nắm được các khía cạnh môi trường quan trọng gắn liền với công việc họ phụ trách không?
Nhân sự có nhận thức được vai trò của mình trong việc đóng góp vào kết quả của hệ thống quản lý môi trường không?

7.4 – Trao đổi thông tin (nội bộ và bên ngoài)

Tổ chức đã xác định rõ nội dung, thời điểm, đối tượng và phương thức trao đổi thông tin chưa?
Nghĩa vụ tuân thủ có được xem xét trong quá trình thiết lập hoạt động truyền thông không?
Thông tin được trao đổi có đảm bảo tính chính xác, thống nhất và có thể xác minh không?
Có lưu giữ hồ sơ phù hợp để minh chứng cho quá trình truyền thông không?

7.5 – Thông tin dạng văn bản

Các tài liệu và hồ sơ cần thiết cho việc vận hành hiệu quả EMS có được tổ chức xây dựng và kiểm soát không?
Tài liệu có được mô tả, định dạng và xác minh phù hợp trước khi ban hành không?
Quá trình cập nhật có đảm bảo tính chính xác và có sự phê duyệt hợp lệ không?

Điều 8 – Thực hiện

8.1 Hoạch định và kiểm soát việc thực hiện

Tổ chức có thiết lập, thực hiện, kiểm soát và duy trì các quy trình và hành động được xác định trong Điều 6.1 và 6.2 bằng cách thiết lập các tiêu chí vận hành cho các quá trình không?
Tổ chức kiểm soát những thay đổi như thế nào?
..

8.2 Chuẩn bị sẵn sàng và ứng phó với tình huống khẩn cấp

Tổ chức có thiết lập, thực hiện và duy trì các quy trình để chuẩn bị và ứng phó với tình huống khẩn cấp tiềm ẩn được xác định trong Điều 6.1.1 chưa?
Tổ chức lập kế hoạch hành động như thế nào để ngăn ngừa hoặc giảm thiểu tác động tiêu cực đến môi trường từ các tình huống khẩn cấp?
..

Điều 9 – Đánh giá kết quả thực hiện

9.1 Theo dõi, đo lường, phân tích và đánh giá sự tuân thủ

Tổ chức giám sát, đo lường, phân tích và đánh giá hiệu quả hoạt động môi trường của mình như thế nào?
Tổ chức xác định những thứ cần được theo dõi và đo lường bằng cách nào?
Tổ chức xác định các phương pháp để giám sát, đo lường, phân tích và đánh giá như thế nào?
Làm thế nào để xác định các tiêu chí đánh giá?
Tổ chức có lưu giữ thông tin dạng văn bản làm bằng chứng về kết quả đánh giá tuân thủ không?
..

9.2 Kiểm toán nội bộ

Tổ chức có thiết lập, thực hiện và duy trì Chương trình đánh giá nội bộ không?
Chương trình đánh giá nội bộ có bao gồm tần suất, phương pháp, trách nhiệm, yêu cầu lập kế hoạch và báo cáo đánh giá không?
Chương trình đánh giá nội bộ có tính đến những thay đổi và kết quả của cuộc đánh giá trước đó không?
Tổ chức có xác định các tiêu chí và phạm vi đánh giá không?
Tổ chức có lưu giữ thông tin dạng văn bản làm bằng chứng về việc thực hiện chương trình đánh giá và kết quả đánh giá không?
..

9.3 Xem xét của lãnh đạo

Lãnh đạo cao nhất có xem xét hệ thống quản lý môi trường theo các khoảng thời gian đã được hoạch định để đảm bảo tính phù hợp, đầy đủ và hiệu quả liên tục không?
Việc xem xét có tính đến các hành động từ các cuộc xem xét trước đó hay không?
Những thay đổi về các vấn đề bên trong và bên ngoài liên quan đến hệ thống quản lý môi trường có được xem xét không?
Đầu ra có bao gồm các quyết định và hành động không?
..

Điều 10 – Cải tiến

Tổ chức phản ứng thế nào khi sự không phù hợp xảy ra?
Tổ chức có đánh giá nhu cầu hành động để loại bỏ nguyên nhân của sự không phù hợp không?
Tổ chức xem xét sự không phù hợp như thế nào?
Tổ chức xác định nguyên nhân của sự không phù hợp bằng cách nào?
Tổ chức xem xét tính hiệu quả của hành động khắc phục được thực hiện như thế nào?
..

>>> Đánh giá rủi ro môi trường trong ISO 14001:2015

Hãy để SQC Certification Vietnam giúp doanh nghiệp bạn chạm tới những tiêu chuẩn quốc tế một cách chuyên nghiệp và bền vững.

Hotline: 0936396611
Website: https://sqccert.com.vn/
ĐĂNG KÝ NGAY: https://forms.gle/ydn9rzk5H7jrrf9g9