Hồ sơ đánh giá rủi ro hối lộ ISO 37001

Hồ sơ đánh giá rủi ro hối lộ ISO 37001 là nền tảng cốt lõi giúp doanh nghiệp chủ động nhận diện, phân tích và kiểm soát các nguy cơ tham nhũng trong toàn bộ hoạt động vận hành. Bộ tài liệu này không chỉ đáp ứng chuẩn mực quốc tế về hệ thống quản lý chống hối lộ mà còn là bằng chứng minh bạch thể hiện cam kết liêm chính của tổ chức trước đối tác, khách hàng và cơ quan quản lý. Bài viết này, SQC Cerification xin chia sẻ cho bạn về Hồ sơ đánh giá rủi ro hối lộ ISO 37001.

---

Những rủi ro hối lộ trong tiêu chuẩn ISO 37001 

Trong tiêu chuẩn ISO 37001 (Hệ thống Quản lý Chống Hối lộ), rủi ro hối lộ bao gồm các hành vi đưa, nhận, hứa hẹn hoặc yêu cầu bất kỳ lợi ích tài chính hoặc phi tài chính nào để tác động đến quyết định nghiệp vụ.

Tiêu chuẩn phân loại các kịch bản rủi ro hối lộ thành 6 nhóm chính mà tổ chức bắt buộc phải nhận diện, phân tích và kiểm soát:

• Hối lộ do Tổ chức thực hiện

Tổ chức (hoặc nhân sự đại diện) chủ động đưa hối lộ nhằm giành lợi thế kinh doanh cho doanh nghiệp. Đây là một trong những rủi ro lớn nhất của doanh nghiệp phải đối mặt hiện nay.

• Hối lộ do Nhân sự thực hiện

Nhân viên tự ý nhận hoặc đưa hối lộ vì mục đích trục lợi cá nhân hoặc đạt chỉ tiêu công việc.

• Hối lộ đối với Nhân sự

Các bên bên ngoài chủ động tiếp cận, mua chuộc nhân sự có thẩm quyền của tổ chức.

• Hối lộ qua Bên liên kết (Third-Party)

Hối lộ phát sinh gián tiếp thông qua đại lý, tư vấn, đối tác liên danh, nhà thầu phụ.

• Hối lộ liên quan đến Khu vực Công

Giao dịch, làm việc trực tiếp với cơ quan nhà nước, thanh tra, quan chức chính phủ.

---

Hồ sơ đánh giá rủi ro hối lộ ISO 37001

Hồ sơ đánh giá rủi ro hối lộ là bằng chứng cốt lõi chứng minh tính hiệu lực của Hệ thống Quản lý Chống Hối lộ ISO 37001 (theo Điều khoản 4.5). Hồ sơ này giúp doanh nghiệp chuyển từ cơ chế ứng phó thụ động sang chủ động kiểm soát rủi ro tham nhũng trong toàn bộ chuỗi giá trị.

Các Bước Triển khai Xây dựng Hồ sơ

Để tiến hành thực hiện xây dựng áp dụng thành công bộ tiêu chuẩn ISO 37001 thì việc triển khai xây dựng Hồ sơ là điều cần thiết và quan trọng. Chúng tôi xin chia sẻ cho bạn các bước triển khai Xây dựng hệ thống Hồ sơ này theo các bước như sau:

1.Nhận diện Kịch bản Rủi ro: Xác định danh mục giao dịch có nguy cơ cao.

Tổ chức của bạn cần phải liệt kê một cách toàn bộ các điểm tiếp xúc nhạy cảm thông qua các cơ chế như sau: Giao dịch chính quyền, cấp phép, mua sắm tài sản lớn, tài trợ/từ thiện, quà tặng & giải trí, chi phí đi lại và thông quan hải quan.

2.Phân tích & Phân loại Rủi ro: Đánh giá khả năng xảy ra và tác động.

Đưa từng kịch bản vào ma trận để xếp hạng rủi ro (Cao, Trung bình, Thấp) trước và sau khi áp dụng các điểm kiểm soát hiện có.

3.Xây dựng Kế hoạch Giảm thiểu: Thiết lập điểm kiểm soát bổ sung.

Đối với các rủi ro ở mức Cao và Rất Cao, bắt buộc phải thiết lập thêm chốt kiểm soát: Phân tách trách nhiệm, thẩm định bên thứ ba (Due Diligence), áp dụng hạn mức phê duyệt tài chính kép.

4.Phê duyệt & Trình duyệt Hồ sơ: Báo cáo cấp phê duyệt & Lưu trữ.

Trình hồ sơ đánh giá lên Người phụ trách tuân thủ và Ban Giám đốc ký duyệt. Hồ sơ được ban hành nội bộ và lưu trữ làm bằng chứng phục vụ đánh giá chứng nhận ISO 37001.

---

Lý do chọn lựa SQC Certification Việt Nam

SQC Certification Vietnam là thành viên của SQC Certification India và sự hiện diện toàn cầu, bao gồm Việt Nam. Chúng tôi tự hào đồng hành cùng hàng nghìn doanh nghiệp trên hành trình khẳng định vị thế và hội nhập quốc tế.

Tại SQC Certification Vietnam, chúng tôi tự hào về việc chứng nhận các tổ chức và thúc đẩy văn hóa cải tiến liên tục thông qua các chương trình Đánh giá và Đào tạo các Hệ thống quản lý tiên tiến. SQC Certification Vietnam đã và đang là lựa chọn tin cậy của nhiều tổ chức lớn nhỏ trên toàn quốc trong việc đạt chứng nhận ISO 37001.

Chúng tôi sở hữu đội ngũ chuyên gia trong và ngoài nước hàng đầu giàu kinh nghiệm sẽ mang lại giá trị thực tiễn và trải nghiệm chuyên nghiệp nhất cho khách hàng.

Khách hàng sử dụng dịch vụ SQC Certification Vietnam sẽ nhận được:

• Quy trình đánh giá khoa học, minh bạch, chuyên nghiệp
• Thủ tục nhanh gọn, hỗ trợ tối đa trong suốt quá trình chứng nhận
• Báo giá trọn gói, không phát sinh chi phí ngoài dự kiến
• Dịch vụ hỗ trợ 24/7 – Đồng hành tận tâm, trách nhiệm
• Chính sách hậu mãi hấp dẫn – Ưu đãi dành riêng cho khách hàng thân thiết

Nhận báo giá

Hãy để SQC Certification Việt Nam giúp doanh nghiệp bạn chạm tới những tiêu chuẩn quốc tế một cách chuyên nghiệp và bền vững.

• Hotline: 0936396611
• Website: https://sqccert.com.vn/
• ĐĂNG KÝ NGAY: https://forms.gle/ydn9rzk5H7jrrf9g9